准备赴港IPO的海清智元，近日被中国证监会要求补充境外发行上市备案材料。
具体来看，证监会要求海清智元补充说明公司历次增资及股权转让价格及定价依据，是否实缴出资，是否存在未履行出资义务、抽逃出资、出资方式等存在瑕疵的情形；公司最近12个月内新增股东入股价格的公允性，该等入股价格之间存在差异的原因，是否存在入股对价异常的情况；公司将高新投、成都深高投、人才二号认定为一组持有发行人5%以上股份的主要股东的原因；公司国有股东履行国有股标识等国资管理程序进展情况；就公司设立及历次股权变动是否合法合规出具结论性意见。
证监会还要求海清智元补充说明公司备案报告、法律意见书对控股股东认定结果不一致的原因及认定标准，并就控股股东的认定情况出具明确结论性意见；根据前述认定情况，补充说明公司及境内所有子公司是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的禁止性情形。
此外，证监会要求海清智元就公司及境内下属公司的业务范围是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》规定的禁止或限制外商投资领域出具结论性意见；结合公司客户及供应商情况，用通俗易懂的语言说明公司业务经营模式；补充说明公司实施员工持股计划的内部履行决策程序情况。
证监会还要求海清智元说明公司及下属公司是否涉及开发、运营网站、小程序、APP、公众号等产品，是否涉及向第三方提供信息内容，提供信息内容的类型以及信息内容安全保护措施；同时说明收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。另外，补充说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。
8月6日，海清智元首次向联交所递交上市申请，拟在香港主板上市。
据招股书，海清智元是一家中国领先的多光谱AI技术企业，依托在多光谱感知与AI算法领域的自研技术，提供能够探测人眼可见及不可见的物理信息的产品及服务，该等产品及服务包括多光谱AI模块、多光谱AI感知终端以及多光谱AI大模型服务。
业绩方面，2022年至2025年前3个月，海清智元分别实现营收约2.25亿元、1.17亿元、5.23亿元及8242万元，公司净利润分别为-493万元、-1841.3万元、4041.2万元及1414.4万元，业绩波动较大。同期公司经营活动现金流净额分别为-1306.1万元、6957.1万元、-649.1万元和-6358.9万元。
海清智元计划将募资用于增强研发能力及加大产品开发投入、扩大产能以支持业务增长及新产品开发、战略性投资及/或收购、加大业务扩张力度以及加速全球市场渗透等。
海清智元曾于2021年启动A股上市筹备工作。不过，由于未订立正式辅导协议，也未向中国证监会及其地方办事处提交辅导备案申请，该计划最终未能推进。
来源：读创财经
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